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上市公司合規(guī)|陳健民、歐文杰關(guān)于操縱證券期貨市場罪案例研究(下)

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2021-06-25 12:00 3321 0 0
輕則行政處罰,禁止市場準(zhǔn)入;重則涉及刑事處罰,萬千努力一朝幻滅。

作者:DHH金融刑事業(yè)務(wù)

來源:金融法律服務(wù)(ID:jamiefaith)

題記

最近幾年,涉及上市公司、金融證券案件頻發(fā)。輕則行政處罰,禁止市場準(zhǔn)入;重則涉及刑事處罰,萬千努力一朝幻滅。而隨著國家對于金融證券市場的監(jiān)管力度加強(qiáng)、金融證券市場開放力度加大、以及未來對標(biāo)歐美金融證券市場的需要,國家對于規(guī)范金融證券市場、打擊違法犯罪活動的尺度也在逐步調(diào)整,曾經(jīng)一些雖已立法但很少適用的“僵尸罪名”亦有逐漸復(fù)蘇的跡象。

陳健民律師于2015年便計劃將涉及金融證券市場、上市公司合規(guī)及其高管可能涉及的刑事罪名逐一整理解讀分析,卻一直因各種原因未能成文。即日起(2019.12.16),陳健民律師團(tuán)隊將啟動并實(shí)施該計劃,希望通過對一些典型性案例的分析,對金融證券市場合規(guī)及上市公司風(fēng)控起到一定“揭開面紗”作用。

操縱證券、期貨市場罪

縮略語表

第三部分 逐條解讀

(c)其它操縱行為

(根據(jù)司法解釋答記者問)

[1] 司法解釋答記者問。


注:文章為作者獨(dú)立觀點(diǎn),不代表資產(chǎn)界立場。

題圖來自 Pexels,基于 CC0 協(xié)議

本文由“金融法律服務(wù)”投稿資產(chǎn)界,并經(jīng)資產(chǎn)界編輯發(fā)布。版權(quán)歸原作者所有,未經(jīng)授權(quán),請勿轉(zhuǎn)載,謝謝!

原標(biāo)題: 上市公司合規(guī)|陳健民、歐文杰關(guān)于操縱證券期貨市場罪案例研究(下)

金融法律服務(wù)

金融業(yè)務(wù)刑事及民事風(fēng)險管控,微信公眾號ID:jamiefaith

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